Stockholm, den 27 juli 2017 – Disciplinnämnden vid Nasdaq Stockholm har funnit att XBT Provider AB (publ) (”XBT” eller ”Bolaget”) i flera avseenden har brutit mot bland annat Nasdaq Stockholms regelverk för emittenter av warranter och certifikat (”Regelverket”) och har därmed meddelat XBT ett vite uppgående till SEK 1 000 000.
XBT har inte följt de interna rutiner och procedurer (”Interna Regelverket”) som Bolaget tillhandahöll i samband med sin ansökan, genom att Bolaget inte har sett till att riskfunktionen rapporterat till styrelsen, genom att Bolaget inte genomfört revision av Bolagets internet- och IT-säkerhet, genom att Bolaget inte har hanterat en väsentlig förändring av verksamheten i enlighet med det Interna Regelverket, samt genom att Bolaget inte har tillsett att regelefterlevnadsfunktionen har övervakat och kontrollerat Bolagets efterlevnad av tillämpliga författningar och det Interna Regelverket eller rapporterat till styrelsen i enlighet med det Interna Regelverket. Bolaget har härigenom agerat i strid med villkoren i Börsens beslut för att bevilja undantag från kravet i punkt 2.1 i Regelverket att en emittent för att bli godkänd ska vara ett kreditinstitut eller ett värdepappersbolag med tillstånd från Finansinspektionen eller motsvarande myndighet inom EES.
XBT har brutit mot punkterna 4.1 och 4.2 i Regelverket genom att inte ha offentliggjort information genom pressmeddelande via nyhetsdistributör samt genom att Bolaget selektivt har lämnat information som omfattas av kravet på offentliggörande.
XBT har, genom att inte ha dokument som Bolaget införlivat genom hänvisning i grundprospekt samt dokument som ska hållas för visning tillgängliga på sin hemsida under grundprospektets hela giltighetstid, brutit mot artikel 28.5 i Prospektförordningen[1] samt 2 kap. 20 och 29 §§ i lagen om handel med finansiella instrument (”LHF”).
Vidare har XBT enligt disciplinnämnden brutit mot punkt 2.3 i Regelverket samt 16 kap. 4 § i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (”VpmL”) då Bolaget inte inom föreskriven och lagstadgad tidsgräns har offentliggjort årsredovisning för 2015 och 2016, samt brutit mot punkt 2.3 i Regelverket då Bolaget inte publicerat någon delårsrapport för första halvåret 2015 på sin hemsida förrän Börsen påpekat detta.
Slutligen har XBT, mot bakgrund av ovanstående förseelser, brutit mot punkt 2.2 i Regelverket som säger att ett bolag ska ha tillräckliga rutiner för rapportering och övervakning som säkerställer att bolaget efterlever tillämpliga författningar och Regelverket samt ha säkra tekniska system.
En utförlig beskrivning av ärendet och Disciplinnämndens beslut finns publicerat på:
http://www.nasdaqomx.com/listing/europe/surveillance/stockholm/disciplinarycommittee/decisions/
I nämndens avgörande har deltagit f.d. justitierådet Marianne Lundius, justitierådet Ann-Christine Lindeblad, civilekonomen Ragnar Boman, direktören Anders Oscarsson, och aukt. revisorn Svante Forsberg.
Om Disciplinnämnden
Nasdaq Stockholms disciplinnämnd har till uppgift att pröva ärenden om börsmedlemmars och de noterade bolagens överträdelser av de regler som gäller vid börsen. Om börsen misstänker att en medlem eller ett bolag handlat i strid med regelverket anmäls detta till disciplinnämnden. Börsen utreder och driver ärendet och disciplinnämnden bedömer fallet och fattar beslut om eventuella sanktioner. Sanktioner för ett noterat bolag kan vara varning, vite eller avnotering. Vitesbeloppet kan uppgå till mellan 1 och 15 årsavgifter. Medlemmen kan drabbas av varning, vite eller avslutat medlemskap. De viten som nämnden dömer ut går inte till börsens verksamhet utan till en stiftelse som arbetar med forskning på värdepappersmarknaden. Disciplinnämndens ordförande och vice ordförande ska vara jurister med domarerfarenhet. Av övriga ledamöter ska minst två vara väl insatta i förhållandena på värdepappersmarknaden.
Ledamöter: F.d. justitierådet Marianne Lundius (ordf), justitierådet Ann-Christine Lindeblad (v ordf), direktören Erik Einerth, direktören Stefan Erneholm, direktören Anders Oscarsson, advokaten Wilhelm Lüning, direktören Jack Junel, civilekonomen Ragnar Boman, civilekonomen Carl Johan Högbom, advokaten Patrik Marcelius, auktoriserade revisorn Magnus Svensson Henryson och auktoriserade revisorn Svante Forsberg.
About Nasdaq
Nasdaq (Nasdaq: NDAQ) is a leading provider of trading, clearing, exchange technology, listing, information and public company services across six continents. Through its diverse portfolio of solutions, Nasdaq enables customers to plan, optimize and execute their business vision with confidence, using proven technologies that provide transparency and insight for navigating today's global capital markets. As the creator of the world's first electronic stock market, its technology powers more than 70 marketplaces in 50 countries, and 1 in 10 of the world's securities transactions. Nasdaq is home to more than 3,700 listed companies with a market value of $9.3 trillion and 18,000 corporate clients. To learn more, visit: nasdaq.com/ambition or business.nasdaq.com
Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland, Nasdaq Riga, Nasdaq Stockholm, Nasdaq Tallinn, Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing and Nasdaq Broker Services are respectively brand names for the regulated markets of Nasdaq Copenhagen A/S, Nasdaq Helsinki Ltd., Nasdaq Iceland hf., Nasdaq Riga, AS, Nasdaq Stockholm AB, Nasdaq Tallinn AS, AB Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing AB and Nasdaq Broker Services AB. Nasdaq Nordic represents the common offering by Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland and Nasdaq Stockholm. Nasdaq Baltic represents the common offering by Nasdaq Tallinn, Nasdaq Riga and Nasdaq Vilnius.
Cautionary Note Regarding Forward-Looking Statements
The matters described herein contain forward-looking statements that are made under the Safe Harbor provisions of the Private Securities Litigation Reform Act of 1995. These statements include, but are not limited to, statements about Nasdaq and its products and offerings. We caution that these statements are not guarantees of future performance. Actual results may differ materially from those expressed or implied in the forward-looking statements. Forward-looking statements involve a number of risks, uncertainties or other factors beyond Nasdaq's control. These factors include, but are not limited to factors detailed in Nasdaq's annual report on Form 10-K, and periodic reports filed with the U.S. Securities and Exchange Commission. We undertake no obligation to release any revisions to any forward-looking statements.
|
Mediekontakt: David Augustsson +46 8 405 61 35 david.augustsson@nasdaq.com |
[1] Kommissionens förordning (EG) nr 809/2004 av den 29 april 2004