Nasdaq Stockholm meddelar Skandinaviska Enskilda Banken vite motsvarande en årsavgift


Stockholm, 14 juli, 2017 – Disciplinnämnden vid Nasdaq Stockholm har funnit att Skandinaviska Enskilda Banken AB (”SEB”) har brutit mot Nasdaq Stockholms regelverk för emittenter (”Regelverket”) och har därmed meddelat SEB ett vite uppgående till en årsavgift, motsvarande ett belopp om SEK 3 105 000.

Disciplinnämnden bedömer att SEB har brutit mot punkt 3.1 i Regelverket genom hanteringen av informationsgivningen med anledning av Annika Falkengrens avgång som verkställande direktör (”VD”) i banken.

Den 13 december 2016 inleddes en diskussion mellan Annika Falkengren och SEB:s styrelseordförande kring Annika Falkengrens eventuella avgång som VD i SEB. Den 29 december 2016 informerades SEB:s Group Head of Communications och en senior rådgivare till Annika Falkengren om situationen. Den 13 januari 2017 kallade SEB:s styrelseordförande till ett extrainsatt styrelsemöte den 15 januari 2017 med anledning av den pågående diskussionen med VD. Vid samma tidpunkt informerades cirka 20 personer om situationen. Vid styrelsemötet den 15 januari 2017 meddelade Annika Falkengren sin formella uppsägning som VD i SEB, vilket kommunicerades via ett pressmeddelande kl. 07:30 den 16 januari 2017.

Enligt punkt 3.1 i Regelverket ska en emittent så snart som möjligt offentliggöra insiderinformation i enlighet med artikel 17 i EU:s marknadsmissbruksförordning[1] (”MAR”). Enligt samma artikel kan emittenten, på eget ansvar, skjuta upp ett offentliggörande av insiderinformation förutsatt att alla villkor enligt MAR är uppfyllda.

SEB fattade inte något beslut om att skjuta upp offentliggörandet av informationen om VD:s uppsägning men beslutade att upprätta en insiderförteckning den 15 januari 2017 efter styrelsemötets avslutande.

Enligt disciplinnämnden utgjorde diskussionen i anledning av att VD skulle lämna sin position i SEB en över tiden pågående process med mellanliggande steg, vilka vart och ett kan utgöra insiderinformation, som påbörjades den 13 december 2016 och som avslutades med hennes formella uppsägning vid styrelsemötet söndagen den 15 januari 2017.

När styrelseordföranden fredagen den 13 januari 2017 beslutade att kalla till styrelsemöte söndagen den 15 januari 2017 får det, enligt disciplinnämnden, anses ha förelegat faktiska utsikter (realistic prospect) för att VD skulle avgå någorlunda i närtid. Detta stöds av att det med endast ett par dagars varsel kallades till styrelsemöte på en söndag, vid vilket VD lämnade in sin formella avskedsansökan. Disciplinnämnden anser således att vid detta steg i processen måste informationen om VD:s övervägande att avgå anses ha uppnått en så pass hög konkretiseringsnivå att informationen om detta mellanliggande steg i sig var tillräckligt specifik för att kunna utgöra insiderinformation. Därtill kunde informationen, enligt disciplinnämnden, förväntas få en kurspåverkande effekt.

Enligt disciplinnämndens mening har således SEB brutit mot punkten 3.1 i Regelverket genom att inte, den 13 januari 2017, upprätta en insiderförteckning och genom att inte fatta beslut om ett uppskjutet offentliggörande i avvaktan på VD:s formella uppsägning eller hennes återtagande av den aktualiserade avgången från VD-tjänsten. Påföljden bestäms till ett vite motsvarande en årsavgift.

En utförlig beskrivning av ärendet och disciplinnämndens beslut finns publicerat på:

http://www.nasdaqomx.com/listing/europe/surveillance/stockholm/disciplinarycommittee/decisions/

I nämndens avgörande har deltagit f.d. justitierådet Marianne Lundius, justitierådet Ann-Christine Lindeblad, civilekonomen Ragnar Boman, direktören Anders Oscarsson och aukt. revisorn Svante Forsberg.

 

Om Disciplinnämnden

Nasdaq Stockholms disciplinnämnd har till uppgift att pröva ärenden om börsmedlemmars och de noterade bolagens överträdelser av de regler som gäller vid börsen. Om börsen misstänker att en medlem eller ett bolag handlat i strid med regelverket anmäls detta till disciplinnämnden. Börsen utreder och driver ärendet och disciplinnämnden bedömer fallet och fattar beslut om eventuella sanktioner. Sanktioner för ett noterat bolag kan vara varning, vite eller avnotering. Vitesbeloppet kan uppgå till mellan 1 och 15 årsavgifter. Medlemmen kan drabbas av varning, vite eller avslutat medlemskap. De viten som nämnden dömer ut går inte till börsens verksamhet utan till en stiftelse som arbetar med forskning på värdepappersmarknaden. Disciplinnämndens ordförande och vice ordförande ska vara jurister med domarerfarenhet. Av övriga ledamöter ska minst två vara väl insatta i förhållandena på värdepappersmarknaden.

Ledamöter: F.d. justitierådet Marianne Lundius (ordf), justitierådet Ann-Christine Lindeblad (v ordf), direktören Erik Einerth, direktören Stefan Erneholm, direktören Anders Oscarsson, advokaten Wilhelm Lüning, direktören Jack Junel, civilekonomen Ragnar Boman, civilekonomen Carl Johan Högbom, advokaten Patrik Marcelius, auktoriserade revisorn Magnus Svensson Henryson och auktoriserade revisorn Svante Forsberg.

About Nasdaq

Nasdaq (Nasdaq: NDAQ) is a leading global provider of trading, clearing, exchange technology, listing, information and public company services. Through its diverse portfolio of solutions, Nasdaq enables customers to plan, optimize and execute their business vision with confidence, using proven technologies that provide transparency and insight for navigating today's global capital markets. As the creator of the world's first electronic stock market, its technology powers more than 90 marketplaces in 50 countries, and 1 in 10 of the world's securities transactions. Nasdaq is home to 3,800 total listings with a market value of $11 trillion. To learn more, visit: http://business.nasdaq.com

Media Relations Contact
Erik Granström
+46 8 405 78 07
erik.granstrom@nasdaq.com
      


Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland, Nasdaq Riga, Nasdaq Stockholm, Nasdaq Tallinn, Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing and Nasdaq Broker Services are respectively brand names for the regulated markets of Nasdaq Copenhagen A/S, Nasdaq Helsinki Ltd., Nasdaq Iceland hf., Nasdaq Riga, AS, Nasdaq Stockholm AB, Nasdaq Tallinn AS, AB Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing AB and Nasdaq Broker Services AB. Nasdaq Nordic represents the common offering by Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland and Nasdaq Stockholm. Nasdaq Baltic represents the common offering by Nasdaq Tallinn, Nasdaq Riga and Nasdaq Vilnius.

Cautionary Note Regarding Forward-Looking Statements

The matters described herein contain forward-looking statements that are made under the Safe Harbor provisions of the Private Securities Litigation Reform Act of 1995. These statements include, but are not limited to, statements about Nasdaq and its products and offerings. We caution that these statements are not guarantees of future performance. Actual results may differ materially from those expressed or implied in the forward-looking statements. Forward-looking statements involve a number of risks, uncertainties or other factors beyond Nasdaq's control. These factors include, but are not limited to factors detailed in Nasdaq's annual report on Form 10-K, and periodic reports filed with the U.S. Securities and Exchange Commission. We undertake no obligation to release any revisions to any forward-looking statements.

 

[1]Europaparlamentets och Rådets förordning (EU) nr 596/2014.